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基金法律法规精选习题及答案:普通投资者和专业投资者

来源:233网校 2020-07-18 00:00:00

233网校为您提供基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!

章节:第22章 基金销售行为规范及信息管理

知识点:普通投资者和专业投资者考点解析>>】【在线测试>>

1、 【单选题】下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是(  )。

A. 特别的注意义务

B. 特别告知义务

C. 特别风险义务

D. 细化分类和管理义务

参考答案:C
参考解析:基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务;2.特别的注意义务;3.特别告知义务;4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务;5.举证责任倒置原则;6.录音或录像要求。

2、【单选题】专业投资者的法人应具备(  )。 ①最近1年末净资产不低于1000万元;

②最近1年末金融资产不低于1000万元;

③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

④最近1年末净资产不低于2000万元

A. ①③

B. ①②

C. ①②③

D. ②③④

参考答案:D
参考解析:同时符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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