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基金法律法规精选习题及答案: 基金客户档案管理与保密

来源:233网校 2020-07-22 00:00:00

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!

章节:第23章 基金客户服务

知识点:基金客户档案管理与保密考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应()。

A. 逐日备份并本地妥善存放

B. 逐月备份并异地妥善存放

C. 逐日备份并异地妥善存放

D. 实时备份并本地妥善存放

参考答案:C
参考解析:《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

2、【单选题】《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

参考答案:C
参考解析:《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

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