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章节:第25章 基金管理人的内部控制
知识点:内部控制制度概述【干货笔记】【思维导图】【在线测试>>】
1、【单选题】基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 经营理念
D. 部门业务规章
2、【单选题】基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。
Ⅰ、合法、合规性原则
Ⅱ、全面性原则
Ⅲ、审慎性原则
Ⅳ、适时性原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:
(1)合法、合规性原则。
(2)全面性原则。
(3)审慎性原则。
(4)适时性原则。