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基金法律法规精选习题及答案:内部控制制度概述

来源:233网校 2020-08-25 09:27:00

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章节:第25章 基金管理人的内部控制

知识点:内部控制制度概述干货笔记】【思维导图】【在线测试>>

1、【单选题】基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 经营理念

D. 部门业务规章

参考答案:C
参考解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

2、【单选题】基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。

Ⅰ、合法、合规性原则

Ⅱ、全面性原则

Ⅲ、审慎性原则

Ⅳ、适时性原则

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:

(1)合法、合规性原则。

(2)全面性原则。

(3)审慎性原则。

(4)适时性原则。

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