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基金从业基金法律法规精选习题及答案:信息披露控制

来源:233网校 2020-08-26 00:00:00

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章节:第25章 基金管理人的内部控制

知识点:内部控制的主要内容:信息披露控制【考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】基金管理人应建立电子信息数据的()制度,重要数据应当()并且长期保存。

A. 即时保存和备份;本地备份

B. 定期保存和备份;异地备份

C. 即时保存和备份;异地备份

D. 定期保存和备份;本地备份

参考答案:C
参考解析:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

2、【单选题】基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。

A. 成本控制原则

B. 可操作性原则

C. 安全性原则

D. 实用性原则

参考答案:A
参考解析:基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度。

3、【单选题】下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。 Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务

Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响

Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任

Ⅳ.不得泄露未公开信息

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响,加强基金管理人信息披露的控制,是保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。Ⅰ、Ⅱ项说法正确。

基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对信息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容。Ⅲ、Ⅳ项说法正确。

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