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章节:第25章 基金管理人的内部控制
知识点:内部控制的主要内容:信息披露控制【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】基金管理人应建立电子信息数据的()制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存和备份;本地备份
B. 定期保存和备份;异地备份
C. 即时保存和备份;异地备份
D. 定期保存和备份;本地备份
2、【单选题】基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。
A. 成本控制原则
B. 可操作性原则
C. 安全性原则
D. 实用性原则
3、【单选题】下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。 Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务
Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响
Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任
Ⅳ.不得泄露未公开信息
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响,加强基金管理人信息披露的控制,是保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。Ⅰ、Ⅱ项说法正确。
基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对信息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容。Ⅲ、Ⅳ项说法正确。