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章节：第26章 基金管理人的合规管理
知识点：合规管理的目标和基本原则【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。
A. 独立性原则
B. 成本收益原则
C. 专业性原则
D. 客观性原则
参考答案：B
参考解析：基金管理公司合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
2、【单选题】()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
参考答案：D
参考解析：本题答案为D。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
3、【单选题】下列属于合规管理的基本原则的是()。
Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。
