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章节：第26章 基金管理人的合规管理
知识点：合规管理部门的设置及其责任【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】合规管理部门应在()的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行基本职责。
A. 股东
B. 董事会
C. 督察长
D. 总经理
参考答案：C
参考解析：合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行基本职责。
2、 【单选题】基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司()负责合规管理工作。
A. 督察长
B. 总经理
C. 股东
D. 独立董事
参考答案：A
参考解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。
3、【单选题】下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是()。
A. 审核评价基金管理人各项政策的合规性
B. 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C. 协助相关培训部门对员工进行合规培训
D. 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
参考答案：B
参考解析：合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
