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基金法律法规精选习题及答案:督察长的合规责任

来源:233网校 2020-08-29 00:00:00

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章节:第26章 基金管理人的合规管理

知识点:督察长的合规责任考点解析>>】【在线测试>>

1、关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

A. 合规管理部门

B. 董事会

C. 监事会

D. 督察长

参考答案:D
参考解析:督察长应重点关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

2、【单选题】()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A. 督察长

B. 管理层

C. 合规管理部门

D. 监事会

参考答案:A
参考解析:督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

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