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基金法律法规精选习题及答案:业务部门的合规责任

来源:233网校 2020-08-30 00:00:00

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章节:第26章 基金管理人的合规管理

知识点:业务部门的合规责任考点解析>>】【在线测试>>

【单选题】基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格

B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量

C. 按照相关规定,正常交易

D. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

参考答案:C
参考解析:

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:

(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格。

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量。

(3)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。

(4)为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定,扰乱证券市场秩序。

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