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基金法律法规精选习题及答案:管理层的合规责任

来源:233网校 2020-08-30 00:00:00

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章节:第26章 基金管理人的合规管理

知识点:管理层的合规责任考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。

A. 董事会

B. 监事会

C. 中国证监会及相关派出机构

D. 股东大会

参考答案:C
参考解析:基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

2、【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。

A. 经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

参考答案:A
参考解析:A项说法错误,经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。

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