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章节：第26章 基金管理人的合规管理
1、【单选题】相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为()。
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
参考答案：A
参考解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
2、【单选题】下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
A. 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
参考答案：D
参考解析：销售合规性风险管理的主要措施之一是：制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求，在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。选项D违背这一要求，可能给基金公司造成销售合规性风险。
