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章节：第26章 基金管理人的合规管理
1、【单选题】合规风险的主要种类不包括()。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 投机合规性风险
D. 信息披露合规性风险
参考答案：C
参考解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
2、【单选题】下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。
A. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
参考答案：C
参考解析：合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
