基金法律法规精选习题及答案：投资合规性风险

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章节：第26章 基金管理人的合规管理

知识点：投资合规性风险【考点解析>>】【在线测试>>】

1、 【单选题】()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 反洗钱合规风险

B. 信息披露合规风险

C. 投资合规性风险

D. 销售合规风险

2、【单选题】下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()

A. 建立有效的投资流程和授权制度

B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C. 对宣传推介材料进行合规审核

D. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

3、【单选题】基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是()。

A. 董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

B. 公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

C. 总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究

D. 公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交