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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月7日)
1、关于股票基金正确的说法有()。
A.主要投资于股票和债券
B.股票基金是各国广泛采用的基金类型
C.0%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D.0%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
参考答案：B
参考解析：本题考查股票基金。股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区)广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金。故本题选择 B 选项。
2、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.社会各界监督
参考答案：A
参考解析：基金从业资格考试属于基金职业道德教育中的岗前职业道德教育，故本题选择 A 选项。
3、非公开募集基金的募集对象不得超过()。
A.100 人
B.150 人
C.200 人
D.50 人
参考答案：C
参考解析：本题考查非公开募集基金的募集对象及其人数限制。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。故本题选择 C 选项。
4、作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。
A.基金股东大会
B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会
D.基金公司经营业绩
参考答案：C
参考解析：本题考查基金份额持有人的信息披露义务。基金份额持有人的信息披露 义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》， 当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会， 在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集;会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会 议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应 当履行相关的信息披露义务。故本题选择 C 选项。
5、基金临时信息披露的重大事件包括()。
Ⅰ.转换基金运作方式
Ⅱ.更换基金管理人或托管人Ⅲ.基金经理发生变动
Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查基金重大事件。基金重大事件包括：(1)基金份额持有人大会的召开;(2)提前终止基金合同;(3)延长基金合同期限;(4)转换基金运作方式;(5)更换基金管理人或托管人;(6)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动;(7)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(8)基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%;(9)开放式基金发生巨额赎回并延期支付等。故本题选择 D 选项。
