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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月11日)
1、按交易性质，金融市场可以分为()。
A.货币市场、股票市场和债券市场
B.现货市场和期货市场
C.发行市场和流通市场
D.货币市场和资本市场
金融市场的分类
①按照交易工具的期限分为：货币市场、资本市场;
②按照不同的交易标的物分为：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;
③按交割期限分为：现货市场、期货市场;
④按交易性质分为：发行市场、流通市场;
⑤按地理范围分为：国内金融市场、国际金融市场。故本题为 C 选项。
2、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
3、关于私募基金销售机构的行为符合法规要求的是()。
A.私募基金销售机构应当采取措施对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.私募基金销售机构应当通过分析会报告会等形式向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失
D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
4、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。
A.票据承兑市场和票据贴现市场
B.长期票据市场和短期票据市场
C.直接交易市场和间接交易市场
D.票据正回购市场和票据逆回购市场
故本题为 A 选项。
5、关于基金与银行储蓄的差异，以下表述错误的是()。
A.基金需要定期向投资者公布基金投资运作情况，银行储蓄不需要向储户披露资金运用信息
B.银行储蓄收益相对固定，而基金的收益具有一定的波动性
C.银行破产储户本金也可能遭受损失，因此基金和银行储蓄在性质上没有显著无别
D.银行储蓄是银行的负债，基金是管理人受托管理的资产，并非管理人自己的负债
基金与银行储蓄存款的差异：
①性质不同。基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证;银行对存款者负有法定的保本付息责任。
②收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险;银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。
③信息披露程度不同。基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况; 银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。
