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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月14日)
1、以下公募证券投资基金宣传推介材料用语中，违反证券投资基金信息披露要求的包括()。
Ⅰ、投资本基金，最高可享 6.9%年化收益
Ⅱ、本基金收益年化 3.2%，不服不行
Ⅲ、投资本基金，本金安全百分百有保证
Ⅳ、本避险策略基金到期时，由保障义务人向基金份额持有人补足基金合同约定的投资本金差额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在()。
A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为准
3、以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是()。
Ⅰ、银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ、贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅲ、政府债券、公司债券、住房按揭支持证券
Ⅳ、在已与中国证监会签署双边监督合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、以下关于契约型基金的表述，错误的是()。
A.基金投资者是基金公司的股东
B.基金投资者依法享受权利并承担义务
C.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
D.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
5、关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是()。
A.契约型基金采用信托法律原理，依据基金合同营运基金，公司型基金则依据《公司法》制定的股份有限公司的组织方式，依据公司章程营运基金
B.契约型基金依据基金合同成立，投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见，公司型基金的投资者是基金公司的股东，享有股东权利
C.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
D.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销
