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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月17日)
1、关于股票和股票基金，以下表述错误的是()
A.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，而每一个交易日股票基金份额净值只有一个
B.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，股票基金也可以根据一定的标准对其进行分类
C.股票的投资风险较大，而股票基金的收益稳定
D.当日股票价格会受到当日交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当日申赎数量的影响
2、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是()。
Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金
Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、关于基金的信息披露，以下表述错误的是()。
A.信息披露的完整性原则并不是要求事无巨细披露所有信息
B.基金信息披露能有利于防止利益冲突与利益输送
C.信息披露的方式只能在中国证监会指定的报刊上进行披露
D.强制性信息披露是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法
4、根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者。下列属于专业投资者的有()。
Ⅰ.财务公司
Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金
Ⅳ.银行理财产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下都属于专业投资者：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
5、某开放式基金募集期限届满，以下情况满足成功条件的是()。
A.基金总份额达到 5 亿份且份额持有人人数为 100 人
B.基金份额总额达到 1 亿份且份额持有人人数为 100 人
C.基金份额总额达到 2.5 亿份且份额持有人人数为 220 人
D.基金份额总额达到 1.5 亿份且份额持有人人数为 200 人
开放式基金需满足募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2
亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于 200 人。故本题为 C 选项。
