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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月18日)
1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()。
Ⅰ 基金合同草案
Ⅱ 基金托管协议草案Ⅲ 招募说明书草案Ⅳ 基金验资报告
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
我国基金管理人进行基金的募集，必须向中国证监会提交相关文件。包括：
①基金募集申请报告;
②基金合同草案;
③基金托管协议草案;
④招募说明书草案;
⑤律师事务所出具的法律意见书;
⑥中国证监会规定提交的其他文件等。故本题为 D 选项。
2、商业银行担任基金托管人的，由()审核。
A.中国证监会会同中国银保监会
B.中国证券投资基金业协会会同中国证监会
C.中国人民银行会同中国银保监会
D.中国银保监会会同中国证券业协会
3、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含()。
A.召集持有人大会的基金份额持有人
B.基金托管人C 基金管理人
D.基金注册登记机构
4、关于基金管理公司管理层下设的风险管理委员会的职责，以下表述错误的是()。
A.制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
B.每日监控风险敞口，对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行日常检查、评估和报告
C.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
D.重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案
5、反洗钱的目的包括()。
Ⅰ、防范毒品犯罪
Ⅱ、防范黑社会性质的组织犯罪
Ⅲ、防范贪污贿赂犯罪Ⅳ、防范金融诈骗犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
