距离2020年9月26日基金从业资格考试越来越近，考前刷题不能少。233网校为您整理基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前试卷100题，模拟考题，快来测试吧！
2020年9月基金从业《基金法律法规》考前试卷100题
1、某券商为取得基金托管资格的基金托管人，拟按基金合同召开基金份额持有人大会，下列做法正确的是()。
Ⅰ.提前 20 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
Ⅱ.提前 30 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
Ⅲ.会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证监会备案并予以公告
Ⅳ.会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证券投资基金业协会核准或备案并予以公告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
2、关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨，以下表述错误的是()。
A.提供行业服务，执行行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争能力
B.依法行使行政执法权，促进全员合规经营，维护行业正当经营秩序
C.发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
3、关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是()。
A.对于合同生效不足 3 个月的基金可不编制当期季报
B.定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告
C 年度报告应当在每年结束之日起 90 日内公告
D. 半年度报告应当在上半年结束之日起 30 个工作日内公告
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。选项 A 错误。
基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告，选项 B 错误。
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，选项 C 正确。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，选项D 错误。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告。故本题为 C 选项。
4、按交易性质，金融市场可以分为()。
A、货币市场、股票市场和债券市场
B、现货市场和期货市场
C、发行市场和流通市场
D、货币市场和资本市场
金融市场的分类
①按照交易工具的期限分为：货币市场、资本市场;
②按照不同的交易标的物分为：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;
③按交割期限分为：现货市场、期货市场;
④按交易性质分为：发行市场、流通市场;
⑤按地理范围分为：国内金融市场、国际金融市场。故本题为 C 选项。
5、下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。
Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》
Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》
Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6、ETF 基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的申购清单和赎回清单。
A.每日收盘后 15 分钟
B.每日收盘前 15 分钟
C.每日开市后
D.每日开市前
7、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是()。
A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。选项 A 错误。
8、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。
A 票据承兑市场和票据贴现市场
B 长期票据市场和短期票据市场
C 直接交易市场和间接交易市场
D 票据正回购市场和票据逆回购市场
9、金融市场按交割期限可划分为( )。
A 现货市场和期货市场
B 货币市场和资本市场
C 股票市场和债券市场
D 初级市场和二级市场
①按照交易工具的期限分为：货币市场、资本市场;
②按照不同的交易标的物分为：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;
③按交割期限分为：现货市场、期货市场;
④按交易性质分为：发行市场、流通市场;
⑤按地理范围分为：国内金融市场、国际金融市场。
10、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
A. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B.“混合”模式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D.委托中央结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
我国开放式基金注册登记体系的模式有：
①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;
②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;
③以上两种情况兼有的“混合”模式。
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