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基金法律法规、职业道德与业务规范考前真题精选(9月21日)
1.关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是()。
A.基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平
B.披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平
C.告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构，风险很小
D.基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益
2. 企业风险管理的基本框架不包括()
A.内部环境
B.目标设定
C.事项识别
D.监管审核
3. 对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.中国反洗钱检测分析中心
D.基金注册登记机构
4. 目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。
A.商品基金
B.非上市股权基金
C.股权申购基金
D.房地产基金
5.中国证券投资基金业协会的执行机构是()
A.理事会
B.专业委员会
C.会员代表大会
D.会员大会
6.中国证券投资基金协会的执行机构是()
A.理事会
B.专业委员会
C.全员代表大会
D.全员大会
7.关于 ETF 基金上市交易，以下表述正确的是()。
A.买入申报数量最低为 100 份，超过 100 份的部分由基金合同约定，一般为 10 份的整数倍
B.买入申报数量为 100 份或其整数倍
C.最小买入单位一般为 50 万份或 100 万份
D.ETF 基金采取金额申购的原则
8.在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。
Ⅰ 基金管理公司
Ⅱ 证券公司
Ⅲ 信托公司
Ⅳ 商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
9.公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。
I.募集基金的目的和基金名称
I.基金管理人、基金托管人的名称和住所
II.基金收益分配原则、执行方式
IV .基金预期的证券投资业绩
A.I、II、I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
10.公开募集基金的基金合同中应包含的内容为()。
I.募集基金的目的和基金名称
II.基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式
IV.基金预期的证券投资业绩
A.Ⅰ、II、III、IV
B.Ⅰ、II、III
C.Ⅰ、III、IV
D.I、II、IV
