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基金法律法规、职业道德与业务规范考前真题精选(9月23日)
1、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是( )。
A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C.按照规定自行召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
2、关于基金公司督察长，以下表述正确的是( )。
A.督察长有权列席公司投研联席会阿
B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
C.督察长由总经理聘任，对总经理负责
D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
3、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是( )。
A.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
B.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的
C.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行
4、关于基金职业道德教育，以下表述错误的是( )。
A.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
B.应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整
C.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
D.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
5、毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是( )。
A.浮动利率
B.单利
C.复利
D.固定利率
6、某投资者持有 5000 份 A 基金，当前的基金份额净值为 1.2 元。假设 A 基金按1：2 的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是( )。
A.该投资者持有的 A 基金资产变为 3000 元
B.A 基金份额净值变为 2.4 元
C.A 基金的资产规模不变
D.该投资者持有的基金份额为 5000 份
7、在质押式回购中，将回购债券出质，以获取对方首期资金的一方被称为( )。
A.正回购方
B.受质方
C.逆回购方
D.出质方
8、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是( )。
A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应
B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约
C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称
D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易
9、关于利率期限结构，以下表述正确的是( )。
A.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率铰低
B.到期期限足以解释不同债券收盃率的差异
C.收益曲线只有 4 种类型
D.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系
10、基金销售机构的主要工作包括( )。
Ⅰ.宣传推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额申购和赎回
Ⅳ.办理基金份额登记
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
