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基金法律法规、职业道德与业务规范考前真题精选(9月24日)
1、关于基金投资交易，以下表述错误的是( )。
A.应建立交易监测系统，预警系统和反馈系统
B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令
C.投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行
D.应建立科学的交易绩效评价体系
2、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是( )。
A.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行报考管理
B.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查
C.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
D.采用问卷进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
3、以下不属于基金重大事件的是( )。
A.封闭式基金召开持有人大会
B.基金管理公司总经理变更
C.基金的基金经理变更
D.股票型基金第二大重仓股临时停牌
4、存托凭证起源于 20 世纪 20 年代的( )证券市场，由 J.P.摩根首创。
A.美国
B.英国
C.日本
D.澳大利亚
5、各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于( )。
A.成熟期
B.初创期
C.衰退期
D.成长期
6、价格——收益率曲线的曲率就是债券的( )。
A.久期
B.凸性
C.收益率
D.修正久期
7、某家公司用部分现金购买了存货，那么该公司流动比率和速动比率的变化将是( )。
A.流动比率不变，速动比率变小
B.流动比率不变，速动比率不变
C.流动比率变小，速动比率不变
D.流动比率变小，速动比率变小
8、2017 年 9 月 5 日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是( )。
A.基金管理人改变估值技术时，应当本着最大限度保护投资者利益者的原则及时进行临时公告
B.基金管理人改变估值技术之前必须咨询会计事务所的专业意见
C.基金管理人应当明确基金估值的程序和技术
D.基金管理人改变估值技术时，应当在定期报告中披露
9、关于资产组合分散化，以下表述正确的是( )。
A.除非资产组合包含了至少 30 只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来
B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险
C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，资产组合的方差会逐步接近 0
D.适当的分散化可以减少或消除非系统性风险
10、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20
