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2020年基金从业《法律法规》考前真题演练(10.23)

来源:233网校 2020-10-23 00:00:00

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1、相较传统的指数基金,以下关于ETF基金表述错误的是(  )

A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制

B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象

C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套利交易

D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖

参考答案:B

2、契约型私募基金合同必备条款不包括(  )

A.私募基金的费用和税收

B.入股、退股和转让

C.私募基金的募集

D.私算基金的财产

参考答案:B

3、关于ETF基金上市交易价格的涨幅限制,以下表述正确的是

A.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

B.自上市首日起实行瘴跌幅限制,涨跌幅比例为5%

C.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制

D.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

参考答案:D

4、中国证券投资基金业协会章程由(  )制定。

A.中国证券投资基金业协会会员代表大会

B.中国证券投资基金业协会理事会

C.中国证券投资基金业协会会员大会

D.中国证监会

参考答案:C

5、关于基金管理人的内部控制,正确的是

Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度

Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管

Ⅳ、管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D

6、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细,可以在该基金的(  )中查询。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金季度报告

D.更新的招募说明书

参考答案:A

7、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是()。

Ⅰ.保护资产的安全完整

Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求

Ⅲ.提高经营管理效率

Ⅳ.防止舞弊和控制风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

8、封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易的场所是(  )

Ⅰ、中国银行间市场

Ⅱ、期货交易所

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、金融期货交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ

D.Ⅲ

参考答案:D

9、在通常情况下,以下基金类型风险从大到小,排列正确的是(  )

Ⅰ、货币市场基金、混合基金、股票基金

Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金

Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

10、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括(  )等信息。

Ⅰ、姓名

Ⅱ、从业资质证明

Ⅲ、从业资质证明编号

Ⅳ、所在营业网点

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

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