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1、关于资产管理的特征,以下表述正确的是()。
A. 资产管理的委托方为投资人,受托方为资产管理人
B. 资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C. 受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D. 资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以盈利为目的的,故B错误;
受托管理的资产不一定是能产生现金流入的固定资产等实物资产,故C错误;
资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值 ,不一定为实物资产,故D错误。
2、某QDII基金披露的以下信息,错误的是()。
A. 临时公告变更境外托管人
B. 公告变更基金经理
C. 临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市,暂停申购和赎回
D. 单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
3、根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
A. 采取抽奖、回扣等方式销售基金
B. 以低于成本的销售费用销售基金
C. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
4、若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()。
A. 开展基金知识问答送礼品活动
B. 投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C. 开展基金销售送基金份额活动
D. 开展基金销售送保险活动
5、下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。
Ⅰ 基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ 证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ 证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险
Ⅳ 证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ