基金从业考试往年真题会重复出现，233网校学霸君（ks233wx9）准备了基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题演练，每天掌握5道题，攻克高频考点！
1、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会或基金公司
C. 中国证券投资基金业协会或销售机构
D. 基金公司或基金销售机构
2、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()。
A. 债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险
B. 债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具
C. 债券基金的波动性相对股票基金通常较小
D. 债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者
3、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()。
A. 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B. 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C. 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D. 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
4、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 ()。
A. 专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B. 专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C. 专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D. 专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
5、基金管理人内部控制的独立性原则要求()。
Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离，执行岗位和审核岗位的分离，保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。
另一方面，基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间可能存在利益输送。基金管理人必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任。一方面要让员工懂得如何完成自己的工作，即操作规程和处理程序;另一方面要让员工明白严格按照规章制度履行职责的重要性。
