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2020年11月基金从业《法律法规》考前冲刺练(11.20)

来源:233网校 2020-11-20 00:00:00

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1、下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是( )。

Ⅰ 基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ 证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式

Ⅲ 证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险

Ⅳ 证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:从本质上来说,证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式,投资人通过基金管理人的专业资产管理,以期得到比自行管理更高的报酬。

2、以下属于基金托管人职责的是( )。

Ⅰ 基金资产保管

Ⅱ 基金估值及相关信息披露

Ⅲ 对基金投资运作进行监督

Ⅳ 基金资金清算

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A
参考解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

3、在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含( )。

A. 基金注册登记机构

B. 基金管理人

C. 召集持有人大会的基金份额持有人

D. 基金托管人

参考答案:A
参考解析:在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

4、关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。

A. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求

B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D. 制定行业的执业标准和业务规范

参考答案:B
参考解析:

中国证券投资基金业协会应履行的职责还包括:

①依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

②制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

③依法办理非公开募集基金的登记、备案;

④协会章程规定的其他职责。

⑤教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

⑥制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

⑦提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动 ;

⑧对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

5、某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( )。

A. 证券交易所

B. 基金销售机构

C. 基金托管机构

D. 基金管理人

参考答案:D
参考解析:有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
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