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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.13

来源:233网校 2021-05-13 00:37:36

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1、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)将确认的基金份额登记至投资者账户后,需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构,需由中登直接发送信息的机构不包括()。

A 基金托管人

B 代销机构总部

C 基金管理人

D 代销机构网点

参考答案:D

2、关于开放式基金的申购和赎回的场所及时间,以下表述错误的是()。

A 投资者可以通过基金管理人和其指定的基金销售代理人申购赎回基金

B 申购赎回办理的时间为证券交易所的交易时间

C 申购赎回的工作日为证券交易所交易日

D 基金管理人应当在申购赎回开放日前 5 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介刊登公告

参考答案:D

3、某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是()。

A 基金份额总额达到核准规模的 70%且份额持有人人数为 150 人

B 基金份额总额达到核准规模的 70%且份额持有人人数为 200 人

C 基金份额总额达到核准规模的 85%且份额持有人人数为 240 人

D 基金份额总额达到核准规模的 80%且份额持有人人数为 100 人

参考答案:C

4、关于某封闭式基金招募说明书的内容,以下错误的是( )。

Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用

Ⅱ、基金份额在直销网点进行申购和赎回

Ⅲ、基金份额在交易所上市交易

Ⅳ、基金份额在销售网点申购

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

5、A 基金系甲基金管理有限公司发行的货币市场基金,20X8 年法定节假日为 4月 28 日至 5 月 1 日,5 月 2 日起为工作日,该日披露的 A 基金的节假日收益公告中 7 日年化收益率是指()的。

A 5 月 1 日

B 4 月 30 日

C 4 月 29 日

D 5 月 2 日

参考答案:A

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