基金法律法规精选试题
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1、基金从业人员在执业之前()是从业的入门要求。
A.考取执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.后续职业培训
参考答案：A
参考解析：基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
2、A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.客户至上
D.诚信守信
参考答案：A
参考解析：保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。
3、()是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
A.有误导市场参与者的意图
B.实施了歪曲证券价格的行为
C.人为控制交易量
D.提供虚假信息
参考答案：A
参考解析：操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
