基金法律法规精选试题
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1、证券基金机构监管部主要负责( )。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
参考答案：C
参考解析：证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置，故选项C正确，ABD是中国证监会的职责。
2、( )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF
参考答案：D
参考解析：LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道;收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象;成长型基金以资本长期增值为投资目标，其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票;上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又称为交易所交易基金是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
3、在基金份额的要求上，能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为()以上。
A.300万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份
参考答案：D
参考解析：选项D正确：通常，只有资金份额在50万份以上的的才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。
4、下列属于基金托管人职责的是( )。
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：选项C符合题意：基金托管人的职责包括：(1)安全保管基金财产。(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。(7)对基金财务会计报告，中期和年度基金报告出具意见。(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(9)按照规定召集基金份额持有人大会。(10)按照规定监督基金管理人的投资运作。(11)中国证监会规定的其他职责。依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;编制中期和年度基金报告是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
