基金法律法规精选试题
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1、开放式基金的交易价格主要受()的影响。
A.二级市场供求关系
B.基金份额净值
C.一级市场供求关系
D.基金投资规模
参考答案：B
参考解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。
2、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是( )。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：选项B符合题意：契约型基金与公司型基金的区别：(1)法律主体资格不同。契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。(2)投资者的地位不同。(3)基金营运依据不同。契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。
3、中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。
A.淄博基金
B.基金开元
C.基金金泰
D.华安创新基金
参考答案：A
参考解析：考察我国基金业早期探索阶段。中国境内第一家较为规范的投资基金是1992年11月成立的淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)。
4、内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A.设置内部控制机构
B.建立内部控制制度
C.监督内部控制
D.执行内部控制制度
参考答案：C
参考解析：基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上，不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向;②在建立内部控制制度上，不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向;③在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向;④在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
