基金法律法规精选试题
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1、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项D正确：《证券投资基金法》规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
参考答案：D
参考解析：混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者;股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力;货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
3、基金的市场营销主要涉及( )。
A.基金份额的注册登记
B.基金资产的估值
C.会计核算
D.基金份额的募集与客户服务
参考答案：D
参考解析：基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。ABC三项属于基金后台管理，对保障基金的安全运作起着重要的作用。
4、第一只ETF是在( )推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯
参考答案：C
参考解析：上市交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金(ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大。
