基金法律法规精选试题
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1、基金公司对存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
参考答案：D
参考解析：基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
2、( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标
B.基金监管体制
C.基金监管内容
D.基金监管方式
参考答案：A
参考解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。
3、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括()。
Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付
Ⅱ.建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础
Ⅲ.加强“非标”业务管理，防范影子银行风险
Ⅳ.分类统一标准规则，逐步消除套利空间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：选项A正确：促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：(1)分类统一标准规则，逐步消除套利空间;(Ⅳ包括)(2)引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付;(Ⅰ包括)(3)加强流动性风险管控，控制杠杆水平;(4)消除多层嵌套，抑制通道业务;(5)加强“非标”业务管理，防范影子银行风险;(Ⅲ包括)(6)建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础。(Ⅱ包括)。
4、ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括()
A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
B.申购、赎回ETF采用金额申购、金额赎回的方式
C.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D.申购、赎回申请提交后不得撤销
参考答案：B
参考解析：考察ETF上市交易的申购、赎回。申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 ;申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;申购、赎回申请提交后不得撤销。
