基金法律法规精选试题
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1、ETF的主要特点不包括( )。
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.独特的实物申购赎回机制
C.被动操作的指数型基金
D.收益保障
参考答案：D
参考解析：ETF的3大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
2、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
参考答案：C
参考解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币;1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金;2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生;1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
3、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
参考答案：A
参考解析：基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息;基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实;控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法;控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
4、私募基金的资产管理业务不包括( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
D.私募风险投资基金
参考答案：C
参考解析：私募基金的资产管理业务主要包括：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。
5、基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
参考答案：A
参考解析：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。
