基金法律法规精选试题
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1、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》
参考答案：B
参考解析：针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。
2、2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A.上证180ETF
B.上证50ETF
C.深证100ETF
D.上证红利ETF
参考答案：B
参考解析：我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。
3、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是( )。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容
参考答案：D
参考解析：基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容;②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险;③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。
4、()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
参考答案：B
参考解析：风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
5、按照运作方式，可以将投资基金分为( )。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
参考答案：C
参考解析：按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金。按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。
