基金法律法规精选试题
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1、封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为( )。
A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%
B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%
D.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%
参考答案：B
参考解析：投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为：折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%。
2、销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考答案：A
参考解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
3、以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
A.购买政府债券
B.购买可转让存单
C.购买房地产抵押按揭
D.购买银行承兑汇票
参考答案：C
参考解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有以下行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外的借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。QDII基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。(5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
4、LOF基金申请在交易所上市应具备()。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于3亿元人民币
C.持有人不少于2000人
D.募集金额不少于1亿元人民币
参考答案：A
参考解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所规定的其他条件。
