基金法律法规精选试题
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1、在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由( )负责。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.专家评审会
D.中国证监会
参考答案：D
参考解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。
2、基金客户服务的特点不包括( )。
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
参考答案：C
参考解析：基金客户服务具有四个特点：①专业性;②规范性;③持续性;④时效性。
3、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
参考答案：D
参考解析：按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：现金;1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券;期限在1年以内(含1年)的债券回购;期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票：(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A-I级或相当于A-I级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。
4、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
参考答案：D
参考解析：“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中成本效益原则的内容。
