基金法律法规精选试题
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1、关于证券投资基金的表述，不正确的有( )。
A.基金投资者是基金的所有者
B.基金管理人负责基金财产的保管
C.基金实行组合投资，以便分散风险
D.基金管理人负责基金的投资操作
参考答案：B
参考解析：选项B说法不正确：证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产保管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。基金投资者是基金的所有者;基金实行组合投资，以便分散风险。
2、资产管理机构代表客户管理资产，损失和收益由()承担。
A.信托基金
B.资产管理机构
C.客户
D.基金管理人
参考答案：C
参考解析：资产管理机构代表客户管理资产，损失和收益由客户承担而不是资产管理机构。
3、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是( )。
A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
C.申购和赎回申请提交后不得撤销
D.场外申购和赎回均以金额申请
参考答案：D
参考解析：ETF份额申购和赎回的原则：(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。(2)场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。D项场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
4、( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。
A.电话服务中心
B.自动传真
C.电子信箱
D.短信通知
参考答案：D
参考解析：自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或临时公告。而短信通知则主要用于发送简洁、明了的文字信息。
5、若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。
A.99009.90
B.990.10
C.99059.90
D.100000
参考答案：C
参考解析：认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值，净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100000/(1+1.0%) =99009.90，认购份额=(99009.90+50)/1=99059.90 (份)。
