基金法律法规精选试题
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1、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括( )。
A.提升服务的层次化
B.提升服务的综合化
C.提升服务的专业化
D.深度挖掘互联网销售的效能
参考答案：B
参考解析：随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：①深度挖掘互联网销售的效能;②提升服务的专业化和层次化。
2、ETF的特点不包括()。
A.其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金
C.实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节
D.在一级市场上，只有资金达到一定规模的投资者(基金份额通常要求在30万份、50万份、甚至100万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外
参考答案：A
参考解析：ETF的三大特点：被动操作的指数基金(B项可体现其特点);独特的实物申购、赎回机制(C项可体现其特点);实行一级市场与二级市场并存的交易制度(D项可体现其特点)。
3、信托法的基本特征包括以下哪些选项()。
Ⅰ.委托人对受托人诚信的信任
Ⅱ.委托人对信托人承托能力的信任
Ⅲ.受托人为受益人的利益管理、处分信托财产
Ⅳ.信托财产及财产权的转移
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：信托的基本特征包括：(1)委托人对受托人的信任。这是信托关系成立的前提。一是对受托人诚信的信任，二是对信托人承托能力的信任。??(2)信托财产及财产权的转移是成立信托的基础。(3)信托关系中的三个当事人，以及受托人以自己名义，为受益人的利益管理处分信托财产是信托的两个重要特征。
4、基金上市交易公告书的编制主体是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金管理人与基金托管人
D.基金份额持有人
参考答案：A
参考解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
