基金法律法规精选试题
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1、基金管理人的合规审核程序不包括( )。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
参考答案：B
参考解析：选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(1)制定合规审核机制;(选项A包括)(2)合规审核调查;(选项C包括)(3)合规审核评价。(选项D包括)。
2、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是( )。
A.佣金不得高于成交金额的0.3%
B.佣金起点为5元
C.交易不收取印花税
D.基本交易费用固定
参考答案：D
参考解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。
3、( )针对直接关系型群体。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
参考答案：A
参考解析：常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便;介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户;陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。
4、我国的政府基金监管机构是( )。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.证券业协会
参考答案：A
参考解析：我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。
