基金法律法规精选试题
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1、下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场
B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场
C.公募基金可以投资于国内和国际市场
D.QDII基金可以投资于国际市场
参考答案：D
参考解析：不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资常常与国内证投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
2、基金托管人整改后，经责令其整改的金融监管机构验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：A
参考解析：基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会等金融监管机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
3、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是( )。
A.基金管理人可设总经理、副总经理多人
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
参考答案：A
参考解析：管理层的合规责任：(1)基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人(选项A不正确)。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。(2)经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的有效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。(选项B正确)(3)经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。(选项C正确)(4)公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务，并对总经理不能履行职责或者缺位时总经理职责的履行做出规定。(选项D正确)。
4、基金监管工作的目标不包括( )
A.降低系统风险
B.保护投资人及相关当事人的合法权益
C.规范证券投资基金活动
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
参考答案：A
参考解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括：(1)保护投资人及相关当事人的合法权益。 (2)规范证券投资基金活动。(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
5、职业道德的作用不包括( )。
A.调整职业关系
B.提高社会素质
C.促进行业发展
D.提升职业素质
参考答案：B
参考解析：职业道德的作用包括：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。
