基金法律法规精选试题
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1、( )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A.创业投资基金
B.天使基金
C.信托投资基金
D.股票基金
参考答案：A
参考解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
2、商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
A.国务院证券业监督管理机构
B.国务院保险业监督管理机构
C.国务院银行业、银行业监督管理机构
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：C
参考解析：选项C正确：商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
3、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括()。
Ⅰ.将固有财产或者其他财产与基金财产分离
Ⅱ.公平对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.侵占、挪用基金财产
Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析：选项C符合题意：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(Ⅰ不包括)(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (Ⅱ不包括)(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)侵占、挪用基金财产;(Ⅲ包括)(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责; (Ⅳ包括)(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
