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基金从业考试题库模拟试题及答案

来源:233网校 2022-01-10 14:07:34

备考基金从业考试,刷题是非常重要的!以下是233网校学霸君整理的基金从业考试题库中的部分模拟试题,含详细解析,一起练习下吧!

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1、根据运作方式分类,可以将投资基金分为( )。

A. 契约型基金和公司型基金

B. 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

C. 公募基金和私募基金

D. 封闭式基金和开放式基金

参考答案:D

参考解析:按照运作方式,投资基金可以分为开放式基金、封闭式基金。

按照资金募集方式,投资基金可以分为公募基金和私募基金。

按照法律形式,投资基金可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。

2、()是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。

A. 另类投资基金

B. 证券投资基金

C. 对冲基金

D. 私募股权基金

参考答案:A
参考解析:另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。

3、不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是()。

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 主动型基金

D. 指数基金

参考答案:D
参考解析:被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为指数基金。

4、下列关于我国证券交易所的描述,错误的是()。

A. 证券交易所是基金的自律管理机构

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的监控职责

参考答案:B
参考解析:我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。一方面,封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金等需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则;另一方面,经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的监控职责。

5、符合()规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:下列投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③中国证监会规定的其他投资者。

6、关于投资者教育(保护),以下表述正确的是()。

A. 进行风险提示是投资者保护的重要内容

B. 首先是教育投资者选择适合的投资策略

C. 应突出证券投资的重要性

D. 重点内容是选择进入市场的时机

参考答案:A
参考解析:针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务,已经成为各国开展投资者保护的重要内容。

7、在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的()。

A. 专业性

B. 规范性

C. 合法性

D. 有效性

参考答案:B
参考解析:基金客户服务的规范性要求:在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。

8、关于基金年度报告的扉页上的提示,下列说法错误的是()。

A. 基金管理人和托管人的披露责任

B. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

C. 投资风险提示

D. 年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

参考答案:D
参考解析:为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度

报告的扉页就以下方面做出提示:

(1)管理人和托管人的披露责任。

(2)管理人管理和运用基金资产的原则。

(3)投资风险提示。

(4)年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示。

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