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基金从业资格考试试题每日一练

来源:233网校 2022-01-11 10:14:27

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以下为233网校学霸君整理出的10道基金从业每日一练试题,供大家小试牛刀!

1、下列不属于内幕信息构成要素的是( )。

A. 来源可靠的信息

B. “重要”的信息

C. “非公开”的信息

D. 市场上可获得的信息

参考答案:D
参考解析:内幕信息的构成要素包括:①来源可靠的信息;②“重要”的信息;③“非公开”的信息。

2、()是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 及时性原则

参考答案:A
参考解析:真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

3、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是()。

A. 基金的基金

B. 不动产投资基金

C. 对冲基金

D. 私募股权基金

参考答案:C
参考解析:对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式。

4、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载()。

A. 从合同生效之日起计算的业绩

B. 当年上半年的业绩

C. 最近10个完整会计年度的业绩

D. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

参考答案:C
参考解析:基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

5、()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。

A. 合法性原则

B. 规范性原则

C. 易解性原则

D. 易得性原则

参考答案:B
参考解析:基金信息在披露形式方面应遵循的基本原则有:规范性原则、易解性原则、易得性原则。其中,规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。

6、关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是()。

A. 投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

B. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C. 基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理

D. 投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

参考答案:C
参考解析:C项说法错误,《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

7、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )万元人民币,中国证监会另有规定的除外。

A. 1000

B. 1500

C. 2000

D. 3000

参考答案:D
参考解析:基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。

8、道德是一种( )。

A. 社会关系

B. 上层建筑

C. 社会意识形态

D. 以上都不是

参考答案:C
参考解析:所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

9、关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。

Ⅰ、基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

Ⅱ、股票是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ、债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ、通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证。通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种。

10、内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。

A、对证券市场有系统性影响的信息

B、对于证券价格有明确影响的信息

C、来源可靠的信息

D、市场未发布的信息

参考答案:A
参考解析:内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。

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