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基金法律法规精选章节试题
1、（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A. 基金主管机构的变化
B. 基金投资对象的多样化
C. 基金监管法规的完善
D. 主流品种的变迁
参考答案：B
参考解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有五个：其一，基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会；其二，基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则；其三，基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现；其四，随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一；其五，在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。
2、我国证券投资基金的萌芽期是指( )。
A. 1985—1997年
B. 1998—2002年
C. 2003—2007年
D. 2008—2014年
参考答案：A
参考解析：我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985—1997年)；②试点发展阶段(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。
3、基金行为监管的三条底线是( )。
Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利
Ⅱ．不能进行非公平交易
Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东
Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：在放松管制的同时，加强了行为监管，打击违法活动，设立“不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”的三条底线。
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