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基金法律法规精选章节试题
1、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。
A. 有50人以上的从业人员
B. 有安全有效的清算、交割系统
C. 设有专门的托管部门
D. 有符合要求的营业场所
2、以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。
A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格
B. 基金托管人与管理人不得为同一机构
C. 基金托管人资格由中国证监会核准
D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
A项说法错误，中国证监会和中国银保监会可以取消基金托管资格。
B项说法正确，为保证基金托管人对基金管理人的有效监督，《证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
C项说法错误，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。
D项说法错误，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。
3、可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ．未能勤勉尽责的
Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ．依法解散的
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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