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2022年基金从业《法律法规》章节题:对基金服务机构的监管

来源:233网校 2022-02-03 00:00:00

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基金法律法规精选章节试题

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1、中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。

A. 基金投资顾问机构

B. 基金评价机构

C. 基金估值核算机构

D. 基金信息技术系统服务机构

参考答案:C
参考解析:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

2、从事公开募集基金的( )等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

A. 销售支付

B. 份额登记

C. 投资顾问

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

3、基金销售机构应当履行的义务有( )。

Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险

Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品

Ⅲ.提供基金投资顾问服务

Ⅳ.妥善保存登记数据

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

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