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2022年基金从业《法律法规》章节题:对公募基金销售活动的监管

来源:233网校 2022-02-04 00:00:00

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基金法律法规精选章节试题

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1、基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

参考答案:C
参考解析:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

2、基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形( )。

Ⅰ 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ 对基金的证券投资业绩预测

Ⅲ 违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ 登载公开出版的资料

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

②预测基金的证券投资业绩;

③违规承诺收益或者承担损失;

④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;

⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;

⑥登载单位或者个人的推荐性文字;

⑦中国证监会规定的其他情形。

Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。

3、基金宣传推介材料不得有下列( )情形。

Ⅰ.预测基金的证券投资业绩

Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金

Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述

Ⅳ.登载个人推荐性文字

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

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