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基金法律法规精选章节试题
1、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B. 基金合同、公司章程或者合伙协议
C. 基金收益分配原则、执行方式
D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
参考解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；②基金合同、公司章程或者合伙协议；③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；④基金业协会规定的其他信息。
C项属于基金合同应当包括的内容。
2、下列说法正确的是( )。
Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任
Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度
Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定
Ⅳ．私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样
我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。Ⅱ项说法正确
《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即非公开募集基金应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。Ⅲ项说法正确
根据《私募投资基金合同指引3号》，私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的，应当制定有限合伙协议。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。Ⅰ项说法正确根据《私募投资基金合同指引1号》，私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应制定私募投资基金合同。私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样。Ⅳ项说法正确
3、( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．中国证监会
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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