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2022年基金从业《法律法规》章节题:守法合规

来源:233网校 2022-02-10 00:00:01

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基金法律法规精选章节试题

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1、( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

A. 守法合规

B. 诚实守信

C. 专业审慎

D. 客户至上

参考答案:A
参考解析:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

2、守法合规所调整的是基金从业人员与( )及基金监管之间的关系。

A. 基金行业

B. 基金投资人

C. 基金管理人

D. 基金服务机构

参考答案:A
参考解析:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

3、守法合规对基金从业人员的要求是( )。

A. 自觉遵守法律法规

B. 举报违法违规的行为

C. 积极配合监管

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

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