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2022年基金从业《法律法规》章节题:诚实守信

来源:233网校 2022-02-11 00:00:01

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基金法律法规精选章节试题

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1、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是(  )。

A. 不正当竞争

B. 内幕交易和操纵市场

C. 欺诈客户

D. 公平合法有序竞争

参考答案:D
参考解析:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。公平竞争是正当竞争的前提,合法竞争是正当竞争的基础,有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

2、下列不属于欺诈行为的是( )。

A. 虚假陈述

B. 隐瞒真相

C. 舞弊行为

D. 不承诺收益

参考答案:D
参考解析:所谓欺诈,是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种,一是虚假陈述,二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。

3、正当竞争的基本标准是( )。

Ⅰ.公平竞争是正当竞争的前提

Ⅱ.合法竞争是正当竞争的基础

Ⅲ.有序竞争是正当竞争的表现

Ⅳ.平稳增长是正当竞争的结果

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:公平竞争是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。

合法竞争是正当竞争的基础,要求竞争的手段要合法。

有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

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