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基金法律法规精选章节试题
1、基金从业人员在执业之前（ ）是从业的入门要求。
A. 考取执业证书
B. 职业道德教育
C. 上岗培训技能
D. 后续职业培训
参考答案：A
参考解析：基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
2、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益
B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
参考答案：D
参考解析：基金行业属于智力服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。例如，基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系客户的收益；基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者；负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。因此，基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能，并审慎开展相关活动。
3、基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是( )。
A. 向投资人承诺收益
B. 对投资人风险承受能力进行调查
C. 了解投资者的投资目标
D. 推荐适合投资人的基金产品
参考答案：A
参考解析：基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。A项属于基金销售人员的禁止行为，故选A项。
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